11月19日，根据内蒙古证监局发布的公告，国元证券（000728）被采取出具警示函的监管措施。
经查，内蒙新华（603230）用募集资金置换先期投入自筹资金时，将某工程5万元保证金及与某公司技术咨询合同38.5万元尾款用募集资金进行置换。前述款项不属于可置换的自筹资金。
国元证券作为内蒙新华首发上市保荐机构，持续督导工作不到位，未发现上述问题，导致出具的相关专项核查报告不准确。
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